（一） 保证金制度
早籼稻期货合约的保证金比例为合约价值的5%。交易保证金实行分级管理，随着期货合约交割期的临近和持仓量的增加，交易所将逐步提高交易保证金。
1、一般月份期货合约按持仓量的不同，适用不同的交易保证金标准。具体见下表：
双边持仓量(N万手)
N≤30 30<N≤40 40<N≤50 N>50
交易保证金标准 5％ 7％ 10％ 12％
N表示某一月份期货合约的双边持仓总量，单位：万手。
2、交割月前一个月份期货合约按上旬、中旬和下旬的不同，分别适用不同的交易保证金标准。具体见下表：
品种 交割月前一个月 交割月
上旬 中旬 下旬
早籼稻 8% 15% 25% 30%
（二）涨跌停板制度
涨跌停板是指小麦期货合约允许的每日交易价格最大的波动幅度，超过该涨跌幅度的报价将视为无效，不能成交。
当某一期货和约在某一交易日收盘前5分钟内出现只有停板价位的买入（卖出）申报、没有停板价位的卖出（买入）申报，或一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价位的情况，称为涨（跌）停板单方无报价，或称单边市。
（三）限仓制度
限仓是指交易所规定会员或投资者可以持有的、按单边计算的小麦合约投机持仓的最大数量。
1、一般月份各品种期货合约分别对期货公司会员、非期货公司会员和客户实行持仓限制（含跨期套利持仓）。具体见下表（单位：手）：
品种 期货合约月份单边持仓量（N） 一般月份最大单边持仓
占市场单边持仓比例或绝对限仓量
期货公司会员 非期货公司会员 客户
早籼稻 N≥20万 15％ 10％ 5％
N<20万 30000 20000 10000
注意：以上持仓限额只是投机持仓限额，经交易所批准的套期保值和套利持仓不受此限制。
2、交割月份各品种期货合约分别对期货公司会员、非期货公司会员和客户实行最大单边持仓的绝对量限制（不含跨期套利持仓）。具体见下表（单位：手）：
品种 期货公司会员 非期货公司会员 客户
早籼稻 3000 1000 500
